簡述建設(shè)工程施工合同中情勢變更原則的適用

□ 吳新亮 

最高人民法院今年以司法解釋的形式明確了情勢變更原則，但由于建設(shè)市場和建設(shè)工程施工合同的特殊性，情勢變更原則在建設(shè)工程施工合同中的適用面臨著特有的問題，按照建設(shè)工程施工合同約定的工程價款支付方式，可以分為：固定價格合同、可調(diào)價格合同、成本加酬金價格合同。因此必須嚴格按照情勢變更原則的適用條件，區(qū)別不同的建設(shè)工程施工合同類型進行適用。

從民法理論上，所謂情勢變更，是指合同有效成立后，因不可歸責于雙方當事人的事由發(fā)生客觀情況重大變化而使合同的基礎(chǔ)動搖或者喪失，若繼續(xù)維持合同會顯失公平，因此允許變更合同內(nèi)容或解除合同的原則。

固定價格合同下情勢變更原則的適用

固定價格合同是指雙方在合同專用條款內(nèi)約定合同價款包含的風險范圍和風險費用的計算方法，在約定的風險范圍內(nèi)合同價款不再調(diào)整，風險范圍以外的合同價款調(diào)整方法，則在專用條款內(nèi)約定?！敖ㄔO(shè)工程合同是承包人進行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價款的合同”，其實質(zhì)就是“承包人干活，發(fā)包人給錢”。這一性質(zhì)決定了施工企業(yè)無法承受材料、人工價格異動帶來的虧損，否則將危害社會安定，損害農(nóng)民工等利益，也有違合同法公平、誠信原則。因此，應當對固定價格根據(jù)情勢變更原則進行合理調(diào)整。反之，在諸如價格暴跌等情形下，建設(shè)單位也可以根據(jù)該原則要求對固定價格進行調(diào)整。但在該原則的適用上，應較施工企業(yè)適用的標準嚴格。

一般認定適用情勢變更原則的主要條件之一是合同顯失公平，那么在預付款條件下可否適用該原則？關(guān)鍵在于預付款能否滿足提前備料等，能否化解由于價格異動等“情勢”帶來的風險和損失。如果不能滿足，則應該適用該原則來加以調(diào)整。在實踐中，按照行業(yè)的交易習慣，預付款一般已達到工程總價的25%，應認定風險責任已經(jīng)轉(zhuǎn)移，在這種情況下，施工企業(yè)主張價格調(diào)整的理由是不充分的，一般也不會被認可。

建設(shè)施工合同中載明“無論材料價格漲跌與否，本合同價格不得調(diào)整”，該條款能否排除情勢變更原則的適用？對此，情勢變更原則有其嚴格的法定適用條件，其適用本身是對合同約定的調(diào)整。適用情勢變更的關(guān)鍵要件之一是在合同成立之后出現(xiàn)了當事人締約時無法預見的客觀重大變化，當合同原有的利益平衡因經(jīng)濟的激烈動蕩而導致不公正的結(jié)果時，旋以法律救濟，這正是情勢變更原則的價值所在。一旦發(fā)生了價格異動情形并符合了情勢變更原則所適用條件，如仍堅持按約定處理，則明顯導致合同顯失公平。該約定屬于可撤銷的內(nèi)容，施工企業(yè)有權(quán)在一年的期間內(nèi)行使撤銷權(quán)。

成本加酬金合同下情勢變更原則的適用

所謂成本加酬金的方式，是指合同價款由建筑產(chǎn)品的生產(chǎn)成本加上承包人的利潤構(gòu)成。其中成本包括直接費和間接費。以該類方式支付工程款的建設(shè)工程施工合同謂之工程成本加酬金合同。在這種合同中，工程成本按現(xiàn)行計價依據(jù)以合同約定的方法計算，酬金按工程成本乘以通過競爭確定的費率計算，從而確定工程竣工結(jié)算價。該類合同對風險的管理是開放和動態(tài)的，任何風險均可及時準確地在工程造價中得到反映，工程的最終造價完全依據(jù)客觀發(fā)生的實際情況確定，因而，發(fā)包人實際上是該合同的風險承擔者，而對承包人來說，風險沒有對其構(gòu)成影響，因為任何風險對工程造價的影響程度，只是導致工程成本的變化和酬金取費基數(shù)的變化，通過合同確定的酬金費率是不會做任何調(diào)整的。故采用這種價款支付方式的建設(shè)工程施工合同，當然沒有適用情勢變更之必要。

可調(diào)價格合同下情勢變更原則的適用

可調(diào)價格合同是指雙方在合同專用條款內(nèi)約定合同價款所包含的風險范圍和風險費用的計算方法，在約定的風險范圍內(nèi)合同價款不再調(diào)整，風險范圍以外的合同價款調(diào)整方法，應當在專用條款內(nèi)約定。情勢變更原則是法定的原則，原則的規(guī)定是對合同自由的修正，目的是為了實現(xiàn)合同的公平正義，對于此類合同自然可適用情勢變更原則。

如何掌握情勢變更原則在合同中適用的度，也即情勢發(fā)生到什么程度的變更后才可以調(diào)整合同價款或撤銷合同，實質(zhì)上是如何把握認定顯失公平。首先，應當以工程成本作為衡量的主要標準。如果因情勢變更而導致一方所獲利顯著低于成本，遭受較大經(jīng)濟損失時，可以認定為顯失公平。如果僅僅是利益的降低或減少，但從成本角度分析仍可獲利，則不能認定為顯失公平并適用情勢變更；要從建設(shè)工程項目整體綜合考量，如情勢的變更僅引起工程某單項工程的虧損，而整個工程的造價仍有利潤，也不應適用情勢變更。其次，歷年來，一些基本建設(shè)材料的價格波動，導致合同雙方利益失衡，此類問題，因各地情況有別，在具體認定情勢變更時，應參照當?shù)剡m時出臺的一些反映本地區(qū)情況的地方法規(guī)、政策和意見綜合考慮。（法審部）